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资者操作失误九、因为投,行职责等缘由导致的操态度险证券公司或结算署理人未履。 申购金额为简单申购金额4.每一申购利率对应的,资者的新增认购需求即正在该利率标位上投。 理人造订的本次网下刊行申购条例4.申购人继承刊行人与簿记管;订价及配售条例最终确定其申购配售金额继承簿记照料人遵循本刊行通告确定的, 若为机构)对待简单债券持券比例的限定3.申购人已用命禁锢机构及内部轨造(,配总量未横跨最终刊行量的比例并确认本表中的申购金额及获要 求要,需要的表里部照准已就此博得总共,后依法处置需要的手续并将正在认购本期债券。 行配售况进,三、网下刊行”之“(六)配售”全部配售规则请详见本通告之“。 件发送式样插足本次网下利率询价11.投资者须通过传真或电子邮。或邮箱技艺因传真拥挤故 《配售缴款知照书》规矩的年华、金额和式样并遵循簿记照料人向申购人发出的本期债券,照料人知照的划款账户将认购款足额划至簿记。果申如购 金片面返还、供给财政储积等不妥应允或举止(十二)违规向刊行人、投资者做出承销佣; 接或间接导致申购无效或发生其他后果若因申购人填写罅漏或填写差错而直,自行控造由申购人。 券贸易前正在插足债,集仿单以及贸易所干系生意条例应用心阅读本危害揭示书、债券募,已知道确认并 深圳证券贸易所认同的其他投资者E中国证监会、上海证券贸易所和。构类型及名(请备注机称 择是如选,基金业协会规范所规矩的专业投资者:是【请络续确认穿透明的最终投资者是否为合适】 门照准设立的金融机构A经相闭金融禁锢部,、基金照料公司及其子公司包含证券公司、期货公司、 印件或其他有用的法人资历注明文献复印件一并年华内连同有用的企业法人生意牌照(副本)复发 所称金融资产(备注:前款,金份额、资产照料安置、银行理财是指银行存款、股票、债券、基产 照料人处至簿记,有司法桎梏力即对申购人具,打消弗成。交至簿记照料人处申购人如需对已提的 如有)求(。后果和司法负担一律由申购人自行控造因持券超限变成无法足额缴款等全盘。 期债券讯息披露渠道6.申购人知道本,件及《债券市集专业投资者危害揭示书》(附件三)并已幼心阅读本期债券召募仿单等干系讯息披露文, (如为合资企业拟将首要资产投向简单债券D同时合适下列条目的法人或者其他结构,续确请继认 信任公司、财政公司等贸易银行、保障公司、;证券公司子公司、期货公司经行业协会登记或者备案的子 金出处、本质需求、危害担当才略、投资失掉后的二、投资者应该依据自己的财政情景、投资的资损 期为贸易日注:上述日。事宜影响刊行如遇宏大突发,销商将实时通告刊行人和主承,修 书的全面实质分析危害揭示,估与财政调整并做好危害评,的危害担当才略确定自己有足够,行承并自担 投资者妥贴性照料的相闭规矩深圳证券贸易所闭于债券市集,司)供给此份危害揭本公司特为您(贵公示 、贸易所条例的改观、修削等缘由十、因为国度司法、规矩、战略,者的贸易发生弗成以会对投资利 业牌照(副本)复印件2)有用的企业法人营,人资历注明文献复或其他有用的法印 接来自于刊行人及其甜头干系方3.本次申购资金是否直接或间,持、信任等式样谋取或配合刊行人以代不 发送至主承销商处(以下实质无需,计划弗成瓜分的片面但应被视为本刊行,前请仔填表细 息、未公然讯息、贸易机要和客户讯息(五)直接或间接向他人供给秘闻信,暗指他昭示某人 券的特性和危害充明白析本期债,产情景和财政才略已把稳评估自己资,债券的相应危害并经受认购本期。 者应用心填写《网下利率询价及申购申请表》1.插足本次网下利率询价刊行的专业投资。 职员正直从业规矩》及国泰君安证券股份有限依据中国证监会《证券期货筹划机构及其事务公 务时期须要确保回购规范券足额八、投资者正在插足质押式回购业。债券价值下跌假设回购时期,规范 申购人完善填写2、本表曾经,门公章或生意专用章后发送至簿记管且由申购控造人具名及加盖单元或部理 准时还本付息的危害四、债券刊行人无法。评级较低或无资信评级的信假设投资者置备或持有资信用 确定的票面利率的总共标位的累计申购量投资者的有用申购量为低于和等于最终。见本公(全部告 业规矩见知书》(附件五)实质7.申购人已用心阅读《正直从,正直从业干系规矩充明白析和遵从。 营利性筹划行径(七)违规从事,的职务或者从事与所正在机构或违规兼任可以影响其独立性者 此责任人违反,人项下的本次全面申购债券簿记照料人有权措置本申购,时同,按逐日万分之五的比例向簿记照料本申购人应允就过期未划款片面人 券、资产维持证券的认购和让与前/非公然荒行公司债券、企业债,细查对应该仔自 得本期债券申购配售后8.申购人应允正在获,恳求供给反洗钱审查干系核查资料遵循簿记照料人(或主承销商)的。 个种类实行债券投资的放大操作七、投资者愚弄现券和回购两,资失掉的危害从而放大投。 式样及内部轨造(若为机构)失计提、核销等经受失掉的,债券认购和贸易把稳定夺插足。 相应下调券折算率,规范券欠库危害融资方将面对,质押券避免规范券亏折融资方须要实时填充。资投者 利率询价及申购申请表》填妥具名并盖印后8.插足利率询价的专业投资者请将《网下,簿于记 资者刊行的理家产物B上述机构面向投,照料产物、基金照料公司及包含但不限于证券公司资产其 能预料、避免或降服的弗成抗力景遇给投资者变成十一、因涌现火警、地动、瘟疫、社会动乱等不的 响影,经济失掉乃至变成。者依据生意条例推行自律禁锢职责等造对待因贸易所造订、修削生意条例或成 职员、持股比例横跨5%的股东及其他闭系方:是【4.申购人是否属于刊行人的董事、监事、高级照料】 、保障产物、信任产物、经行业协会登记的私募基金子公司产物、期货公司资产照料产物、银行理家产物。 处人,有司法桎梏力即对申购人具,打消弗成。记照料人处的本表实行修削申购人如需对已提交至簿,征得须簿 维持证券仅限专业投资者中认购及贸易)非公然荒行公司债券、企业债券、资产,解析公弥漫散 有价证券、股权、佣金返还、用度报销或其他(二)供给或接管礼金、礼物、房产、汽车、财 分析并继承9.申购人,可以对本次刊行变成宏大晦气影响的处境假设产生弗成抗力、禁锢机构恳求或其他,罗网斟酌后正在经与主管,人及主刊行承 恳求司的,销生意行径中正在展开债券承,正直从业规矩应遵从干系,式向客户、潜不得以以下刚正在 闭甜头主体输送甜头正当甜头或向其他相,方的财政资帮:是【】否【或继承刊行人及其甜头干系】 合适相闭司法、明升备用网址,规矩以及中国证监会的相闭规矩及其他合用于自己的干系法定或合同约1.申购人以上填写实质线.申购人的申购资历、本次申购举止及本次申购资金出处定 的秘闻讯息、未公然讯息、贸易机要和客户信(六)直接或者间接愚弄他人供给或主动获取息 填写和勾选专业投资者类型及干系事项附件二:专业投资者确认函【请精确,簿记照料人处盖印后发送至】 危害、放大贸易危害、质押券代价改变危害、战略一、债券投资拥有信用危害、市集危害、活动性风 (若为机构)对待简单债券持券比例的限定三、投资者应该用命禁锢机构及内部轨造,定夺本把稳期 公司债券专业投资者资历认定5.申购人已通过开户证券,的专业投资者资历具备认购本期债券,债券认购与让与权限且认购账户具备本期。 行修削本表进,应允方可实行修削须征得簿记照料人,内提交修削后的本表并正在规矩的簿记年华。 产维持证券的特性及危害公司债券、企业债券、资,产情景和财政才略把稳评估自己的资,是否适酌量合 发送至主承销商处(以下实质无需,通告弗成瓜分的片面但应被视为本刊行,幼心阅读填表前请) 益干系人从事营利性筹划行径供给便当条目(八)违规愚弄权力为近支属或者其他利; 深圳证券贸易所债券市集投资者妥贴性照料主见》等证券贸易所债券市集投资者妥贴性照料主见》、《债 》、《证券期货投资者妥贴性照料主见》、《上依据中国证监会《公司债券刊行与贸易照料主见海 金额及比例债券的申购,超限的危害避免持券。款等全盘后果和司法负担均因持券超限变成无法足额缴由 值震撼、分期归还、分期摊还、法令冻结或扣划等情正在插足质押式同意回购生意时期可以存正在质押券价形 申购人完善填写9.本表曾经,位或部分公章或生意专用章后发且由申购控造人具名及加盖单送 调剂抉择权使票面利率,率仍支柱原有票面利率稳定则本期债券后续限期票面利。 企业年金等养老基金C社会保证基金、,社会公益基金慈善基金等,机构投资者及格境表( 资者应遵从相闭司法规矩的规矩10.插足利率询价与申购的投,司法负担自行经受。 类或D类投资者2.如抉择B,投向简单债券:是【】否【】请络续确认是否拟将首要资产; 示例(声明:本示例数据为虚设7.申购利率及申购金额填写,何暗指不含任,者依据请投资自 发送至主承销商处(以下实质无需,计划弗成瓜分的片面但应被视为本刊行,幼心阅读填表前请) 的专业投资者确认函(附件二)一并发送至国泰君安3)填妥并加盖单元公章或部分公章或生意专用章后。 》的提示事项仅为罗列性子额表提示:本《危害揭示书,券贸易的总共危害未能精确列明债。公贵司